2019年期货从业资历考试《法令法规》练习题及答案(七)

期货从业资历考试网 团彩小编 更新时刻:2019-06-21

多选题

1.下列关于证券公司事务的表述中,正确的有(  )

A.证券公司从事介绍事务,应当与期货公司签定书面托付协议

B.证券公司不得为客户从事期货生意供给融资,但可以供给担保

C.证券公司不得使用客户的资金账号从事期货生意

D.期货公司经客户赞同,可以代客户接纳、保管、修正生意暗码

2.依据规则,期货公司的从业人员不得(  )

A.客观地奉告出资者在期货出资中或许呈现的各种危险

B.以个人名义承受客户托付署理客户从事期货生意

C.进行虚伪宣扬,拐骗客户参加期货生意

D.移用客户的期货确保金或许其他财物

3.依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规则,期货从业人员应当保存(  )

A.国家隐秘

B.地点组织隐秘

C.出资者的商业隐秘

D.出资者的个人隐私

4.下列归于操作证券、期货生意价格罪中自己生意行为的表现形式的有(  )

A.以自己为生意方针,进行不搬运证券所有权的自买自卖

B.以自己为生意方针,自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券、期货生意价格

D.自己的行为影响了证券、期货生意量

5.关于确保期货合约实行职责的处理,下列说法中不正确的是(  )

A.因期货生意所的差错导致信息发布、生意指令处理差错,形成期货公司或许客户直接经济丢失的,期货生意所应当承当补偿职责,但其可以证明系不可抗力的在外

B.期货生意所依据有关规则对期货市场呈现的异常状况采纳合理的紧急措施形成客户丢失的,期货生意所应承当补偿职责

C.期货公司未依照每日无负债结算准则的要求,实行相应的金钱给付职责,期货生意所也未代期货公司实行,形成生意对方丢失的,期货生意所应当承当补偿职责

D.期货公司实行期货生意所的合理的紧急措施形成客户丢失的,期货公司应承当相应的补偿职责

6.期货从业人员在向出资者供给服务前应当(  )

A.了解出资者的财政状况、出资经历及出资方针

B.慎重、诚笃、客观地奉告出资者期货出资的特色

C.客观地奉告出资者在期货出资中或许呈现的各种危险

D.向出资者做出获利的许诺或确保

7.下列选项中(  )的期货从业人员不得署理客户从事期货生意。

A.期货出资咨询组织的从业人员

B.期货生意所的非期货公司结算会员的从业人员

C.财政公司

D.为期货公司供给中心介绍事务的组织的从业人员


8.下列行为中,或许构成操作证券生意价格罪的有(  ).

A.黄某与何某合谋,以优势资金操作某一证券生意价格

B.黎某与别人歹意勾结,以事前约定好的时刻、价格和方法彼此进行证券生意,严重影响了证券生意量

C.马某以自己为生意方针,进行不搬运证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

D.田某以持股优势接连生意某一证券,使该证券价格大起大落

9.不具有主体资历的运营组织未按客户的生意指令入市生意,客户没有差错的,该组织应当返还客户的确保金并补偿客户的丢失,补偿丢失的规模包含(  )

A.生意手续费

B.税金

C.利息

D.等待利益的丢失

10.期货公司暗里对冲、与客户对赌等不将客户指令入市生意的行为(  )

A.期货公司与客户均有差错的,应依据差错巨细,别离承当相应的补偿职责

B.期货公司应当补偿由此给客户形成的经济丢失

C.客户的生意丢失自行承当

D.应当认定为无效

参考答案:

1.AC【解析】《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》第十条规则,证券公司从事介绍事务,应当与期货公司签定书面托付协议。第二十一条规则,证券公司不得代客户下达生意指令,不得使用客户的生意编码、资金账号或许期货结算账户进行期货生意,不得代客户接纳、保管或许修正生意暗码。第二十二条规则,证券公司不得直接或许直接为客户从事期货生意供给融资或许担保。

2.BCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规则,期货公司的从业人员不得有下列行为:()以个人名义承受客户托付署理客户从事期货生意;()进行虚伪宣扬,拐骗客户参加期货生意;()移用客户的期货确保金或许其他财物;()中国证监会制止的其他行为。选项A是期货从业人员对出资者的职责。

3.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规则,从业人员应当保存国家隐秘、地点组织隐秘、出资者的商业隐秘及个人隐私,对在执业进程中所取得的未揭露的重要信息应当实行保密职责,不得走漏、传递给别人,但下列状况在外:()有关法令、法规、规章等要求供给的;()国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所依照有关规则进行调查取证的;()从业人员在执业进程中,为维护自己的合法权益而有必要揭露的。从业人员对出资者服务完毕或许脱离地点组织后,仍应当保存出资者或许原地点组织的隐秘。

4.ABCD【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第六条规则,自己生意行为是指以自己为生意方针,进行不搬运证券所有权的自买自卖,或许以自己为生意方针,自买自卖期货合约,影响证券、期货生意价格或许证券、期货生意量的。

5.BD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规则》第五十一条规则,期货生意所依据有关规则对期货市场呈现的异常状况采纳合理的紧急措施形成客户丢失的,期货生意所不承当补偿职责。期货公司实行期货生意所的合理的紧急措施形成客户丢失的,期货公司不承当补偿职责。因而选项BD不正确。

6.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规则,期货从业人员在向出资者供给服务前,应当了解出资者的财政状况、出资经历及出资方针,并应慎重、诚笃、客观地奉告出资者期货出资的特色以及在期货出资中或许呈现的各种危险,不得向出资者做出不符合有关法令、法规、规章、方针等规则的许诺或确保。

7.ABD【解析】依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规则,期货生意所的非期货公司结算会员的从业人员、期货出资咨询组织的从业人员、为期货公司供给中心介绍事务的组织的从业人员均不得署理客户从事期货生意。

8.ABCD【解析】依据《中华人民共和国宪法修正案》第六条的规则,ABCD四种行为均可构成操作证券生意价格罪。

9.ABC【解析】依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规则》第十五条规则,不具有主体资历的运营组织未按客户的生意指令入市生意,客户没有差错的,该组织应当返还客户的确保金并补偿客户的丢失。补偿丢失的规模包含生意手续费、税金及利息。

10.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规则》第五十三条规则,期货公司暗里对冲、与客户对赌等不将客户指令人市生意的行为,应当认定为无效,期货公司应当补偿由此给客户形成的经济丢失;期货公司与客户均有差错的,应当依据差错巨细,别离承当相应的补偿职责。

 

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