2019年基金从业资历考试习题及答案(2)

证券从业资历考试网 团彩小编 更新时刻:2019-06-20

还有几天便是基金从业资历考试了,不知道咱们温习的怎么样,团彩小编预备了一些标题给咱们,快来看看吧。

1以下归于基金处理人监事会依法行使的职权是()

A免除对发作严峻合规危险负有首要责任的董事

B提议举行董事会会议

C掌管举行暂时股东会

D查看公司的财政

【答案】D

2、关于我国证券出资基金业协会理事会,,以下表述正确的是()

A理事会会议抉择须经整体理事三分之二以上表决经过方能收效

B理事会成员均在我国证券出资基金业协会会员中选出,由会员大会选举发生

C理事会是我国证券出资基金业协会会员大会结束会议期间的执行组织

D理事会暂时会议须由三分之二以上理事联名方可举行

【答案】C

3、一般情况下,出资者T日转保管基金请求成功后,可于()起换回该部分基金比例。

A T+3

B T+2

C T+1

D T

【答案】B

4、关于某基金代销组织制造基金宣扬推介材料的批阅报备流程,以下表述正确的是()

A宣扬材料在向大众分发之前10个工作日内予以报备

B宣扬材料经过内部相关高管查看,并出具合规意见书

C宣扬材料需求经过担任基金产品研讨的高管查看

D宣扬材料提交我国证券出资基金业协会予以存案

【答案】B

5、我国证监会在查询严峻证券违法行为时,经同意能够约束被查询事情当事人的证券生意,但约束期限不得超()个买卖日,案情杂乱的,能够延伸()个买卖日。

A15,15

B30,15

C30,30

D15,30

【答案】A

6、基金处理人处理开放式基金比例换回所收取的换回费,应归入基金财物的比例为()

A不低于50%

B不受约束

C不低于25%

D不低于75%

【答案】C

7以下基金信息发表行为中,归于严峻违法行为的是()

Ⅰ、将不存在的事真实信息发表文件中予以记载

Ⅱ、对其同行进行降低,借以抬高自己

Ⅲ、信息发表使出资者对基金出资行为发作过错判断并发生严峻影响

Ⅳ、信息发表中存在应发表而未发表的信息,以至于影响出资者做出正确决议计划

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、《证券出资基金法》明确规则了基金保管人的责任,关于基金托人的责任,以下表述过错的是()

A处理与基金保管事务有关的信息发表事项

B依照不同基金处理人别离设置专有账户寄存处理人处理的基金产业

C依照规则自行招集基金比例持有人大会

D安全保管基金产业

【答案】C

9、当货币市场基金正违背度绝对值到达0.50%时,基金处理人应当暂停承受申购并在5个买卖日内将正违背度绝对值调整到()

A0.40%

B0.25%

C0.50%

D0.2%

【答案】C

10关于基金处理人的合规性危险,以下表述正确的是()

Ⅰ、在详细危险事情中,合规危险可表现为操作危险、名誉危险或道德危险

Ⅱ、合规危险包含出资合规性危险、操作合规性危险、反洗钱合规性危险等

Ⅲ、不公平对待不同出资组合归于出资合规性危险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存归于反洗钱合规性危险处理的首要行动之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

D

【答案】B

咱们阅读完上面这些基金从业资历考试习题是不是登时感觉心里畅快了不少,重视团彩网,了解更多基金从业资历考试消息及学习材料。

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